水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法

（2006年12月18日水利部令第29號發(fā)布

根據(jù)2010年5月14日《水利部關(guān)于修改<水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法>的決定》第一次修正

根據(jù)2015年12月16日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修正

根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第三次修正

根據(jù)2019年5月10日《水利部關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》第四次修正）

第一章　總則

　　第一條　為加強水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，規(guī)范水利工程建設(shè)市場秩序，保證水利工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位） 資質(zhì)的認定與管理，適用本辦法。

　　第三條　從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位，應當按照本辦法取得資質(zhì)，并在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第四條　申請監(jiān)理資質(zhì)的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術(shù)負責人、專業(yè)技術(shù)人員和工程監(jiān)理業(yè)績等條件，申請相應的資質(zhì)等級。

　　第五條　水利部負責監(jiān)理單位資質(zhì)的認定與管理工作。

　　水利部所屬流域管理機構(gòu)（以下簡稱流域管理機構(gòu)）和省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權(quán)限，負責有關(guān)的監(jiān)理單位資質(zhì)申請材料的接收、轉(zhuǎn)報以及相關(guān)管理工作。

第二章　資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍

　　第六條　監(jiān)理單位資質(zhì)分為水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理和水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理四個專業(yè)。其中，水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級和丙級三個等級，機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)暫不分級。

　　第七條　各專業(yè)資質(zhì)等級可以承擔的業(yè)務(wù)范圍如下：

　　（一）水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級可以承擔各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　丙級可以承擔Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252-2017）執(zhí)行。

　　（二）水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級可以承擔各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　丙級可以承擔Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　同時具備水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和乙級以上水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)的，方可承擔淤地壩中的骨干壩施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準見附件二。

　　（三）機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級劃分標準見附件三。

　　（四）水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　可以承擔各類各等級水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第三章　資質(zhì)的申請、受理和認定

　　第八條　申請監(jiān)理單位資質(zhì)，應當具備 “水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級標準”（附件一）規(guī)定的資質(zhì)條件。

　　監(jiān)理單位資質(zhì)一般按照專業(yè)逐級申請。

　　申請人可以申請一個或者兩個以上專業(yè)資質(zhì)。

　　第九條　監(jiān)理單位資質(zhì)每年集中認定一次，受理時間由水利部提前三個月向社會公告。

　　監(jiān)理單位分立后申請重新認定監(jiān)理單位資質(zhì)以及監(jiān)理單位申請資質(zhì)證書變更或者資質(zhì)延續(xù)的，不適用前款規(guī)定。

　　第十條　申請人應當向其注冊地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請材料。但是，水利部直屬單位獨資或者控股成立的企業(yè)申請監(jiān)理單位資質(zhì)的，應當向水利部提交申請材料；流域管理機構(gòu)直屬單位獨資或者控股成立的企業(yè)申請監(jiān)理單位資質(zhì)的，應當向該流域管理機構(gòu)提交申請材料。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機構(gòu)應當自收到申請材料之日起20個工作日內(nèi)提出意見，并連同申請材料轉(zhuǎn)報水利部。水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規(guī)定辦理受理手續(xù)。

　　第十一條　首次申請監(jiān)理單位資質(zhì)，申請人應當提交以下材料：

　　（一）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表》；

　　（二）企業(yè)章程；

　　（三）法定代表人身份證明；

　　（四）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表》中所列監(jiān)理工程師、造價工程師的申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明），以及上述人員的勞動合同和社會保險憑證。

　　申請晉升、重新認定、延續(xù)監(jiān)理單位資質(zhì)等級的，除提交前款規(guī)定的材料外，還應當提交以下材料：

　　（一）原《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》（副本）；

　　（二）近三年承擔的水利工程建設(shè)監(jiān)理合同書，以及已完工程的建設(shè)單位評價意見。

　　申請人應當如實提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負責。

　　第十二條　水利部應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出認定或者不予認定的決定；20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日。決定予以認定的，應當在10個工作日內(nèi)頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》；不予認定的，應當書面通知申請人并說明理由。

　　第十三條　水利部在作出決定前，應當組織對申請材料進行評審，并將評審結(jié)果在水利部網(wǎng)站公示，公示時間不少于7日。

　　水利部應當制作《水行政許可除外時間告知書》，將評審和公示時間告知申請人。

　　第十四條　《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。

　　第十五條　資質(zhì)等級證書有效期內(nèi)，監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊事項發(fā)生變更的，應當在變更后30個工作日內(nèi)向水利部提交水利工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書變更申請并附工商注冊事項變更的證明材料，辦理資質(zhì)等級證書變更手續(xù)。水利部自收到變更申請材料之日起3個工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)。

　　第十六條　監(jiān)理單位發(fā)生合并、重組、分立的，可以確定由一家單位承繼原單位資質(zhì)，該單位應當自合并、重組、分立之日起30個工作日內(nèi)，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，提交有關(guān)申請材料以及合并、重組、分立決議和監(jiān)理業(yè)績分割協(xié)議。經(jīng)審核，注冊人員等事項滿足資質(zhì)標準要求的，直接進行證書變更。重組、分立后其他單位申請獲得水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)的，按照首次申請辦理。

　　第十七條　資質(zhì)等級證書有效期屆滿，需要延續(xù)的，監(jiān)理單位應當在有效期屆滿30個工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，向水利部提出延續(xù)資質(zhì)等級的申請。水利部在資質(zhì)等級證書有效期屆滿前，作出是否準予延續(xù)的決定。

　　第十八條　水利部應當將資質(zhì)等級證書的發(fā)放、變更、延續(xù)等情況及時通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)，并定期在水利部網(wǎng)站公告。

第四章　監(jiān)督管理

　　第十九條　水利部建立監(jiān)理單位資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對監(jiān)理單位資質(zhì)實行動態(tài)管理。

　　第二十條　水利部履行監(jiān)督檢查職責時，有關(guān)單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關(guān)材料。

　　第二十一條　縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位資質(zhì)條件不符合相應資質(zhì)等級標準的，應當向水利部報告，水利部按照本辦法核定其資質(zhì)等級。

　　第二十二條　違反本辦法應當給予處罰的，依照《中華人民共和國行政許可法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條　監(jiān)理單位被吊銷資質(zhì)等級證書的，三年內(nèi)不得重新申請；因違法違規(guī)行為被降低資質(zhì)等級的，兩年內(nèi)不得申請晉升資質(zhì)等級；受到其他行政處罰，受到通報批評、情節(jié)嚴重，被計入不良行為檔案，或者在審計、監(jiān)察、稽察、檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題的，一年內(nèi)不得申請晉升資質(zhì)等級。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章　附則

　　第二十四條　水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表、受理憑證、申請材料補正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統(tǒng)一制定，《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》由水利部統(tǒng)一印制。

　　第二十五條　本辦法施行前已經(jīng)取得的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書，本辦法施行后在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。本辦法施行后申請晉升、變更、延續(xù)和重新認定資質(zhì)等級的，依照本辦法執(zhí)行。

　　第二十六條　本辦法自2007年2月1日起施行。《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》（水建管〔1999〕637號）同時廢止。

附件一：

水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級標準

一、甲級監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　　（一）具有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　　（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價工程師不少于3人。

　　（三）具有五年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績分別為：

　　1、申請水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應當承擔過（含正在承擔，下同）1項Ⅱ等水利樞紐工程，或者2項Ⅱ等（堤防2級）其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于600萬元。

　　承擔過水利樞紐工程中的擋、泄、導流、發(fā)電工程之一的，可視為承擔過水利樞紐工程。

　　2、申請水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應當承擔過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于350萬元。

　　3、申請機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應當承擔過4項中型機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于300萬元。

　　（四）能運用先進技術(shù)和科學管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　二、乙級監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　　（一）具有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　　（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價工程師不少于2人。

　　（三）具有三年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績分別為：

　　1、申請水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應當承擔過3項Ⅲ等（堤防3級）水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于400萬元。

　　2、申請水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應當承擔過4項Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于200萬元。

　　（四）能運用先進技術(shù)和科學管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　首次申請機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級資質(zhì)，只需滿足第（一）、（二）、（四）項；申請重新認定、延續(xù)或者核定機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級資質(zhì)，還須該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。

　　三、丙級和不定級監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　　（一）具有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　　（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價工程師不少于1人。

　　（三）能運用先進技術(shù)和科學管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　申請重新認定、延續(xù)或者核定丙級（或者不定級）監(jiān)理單位資質(zhì)，還須專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。

　　附表1：各專業(yè)資質(zhì)等級配備監(jiān)理工程師一覽表　

　　注：1.監(jiān)理工程師的監(jiān)理專業(yè)必須為各專業(yè)資質(zhì)要求的相關(guān)專業(yè)。

　　2.具有兩個以上不同類別監(jiān)理專業(yè)的監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位申請不同專業(yè)資質(zhì)等級時可分別計算人數(shù)。

附件二：

適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準

　　Ⅰ等：500平方公里以上的水土保持綜合治理項目；總庫容100萬立方米以上、小于500萬立方米的溝道治理工程；征占地面積500公頃以上的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。

　　Ⅱ等：150平方公里以上、小于500平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容50萬立方米以上、小于100萬立方米的溝道治理工程：征占地面積50公頃以上、小于500公頃的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。

　　Ⅲ等：小于150平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容小于50萬立方米的溝道治理工程；征占地面積小于50公頃的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。

附件三：

適用本辦法的機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級劃分標準

　　一、發(fā)電機組、水輪機組等級劃分標準

　　二、水工金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備（閘門、壓力鋼管、攔污設(shè)備）等級劃分標準

　　三、起重設(shè)備等級劃分標準

來源：水利部